妙笔文学

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第307章 政策目的是促进注册制的严格审查（第1页）

收盘后，今日发布

《证监会系统离职人员入股拟上市企业监管规定（试行）》。

为进一步加强证监会系统离职人员入股拟上市企业的管理，

维护资本市场的公开、公平、公正，

高度重视离职人员入股拟上市企业问题，

于2021年5月专门出台《监管规则适用指引—发行类第2号》，

要求中介机构穿透核查证监会系统离职人员股东，

存在利用原职务影响谋取投资机会、

在禁止期内入股等不当入股情形的，必须严格清理。

为从严从紧完善离职人员管理制度，

证监会在《2号指引》基础上，

制定《离职人员监管规定》，

将发行监管岗位或会管干部离职人员入股禁止期延长至10年；

发行监管岗位或会管干部以外的离职人员，

处级及以上离职人员入股禁止期从3年延长至5年，

处级以下离职人员从2年延长至4年。

将从严审核的范围从离职人员本人，

扩大至其父母、配偶、子女及其配偶。

中介机构要对离职人员投资背景、资金来源、

价格公平性、清理真实性等做充分核查，

证监会对有关工作核查复核。

制度执行中，证券交易所向拟上市企业、

中介机构等各方做好政策解读和引导等工作。

......

这两天讨论券商合并的比较多，

这次券商合并的本质意义。

目的做大做强券商，

整合业务，扩大业务规模，

壮大头部券商的资产规模，

增加他们承担责任的能力。

结合今天出台管理人员不能突击入股的条例。

目的是促进注册制的严格审查，

从上到下的梳理。

头部券商资产整合，能力越大责任也越大。

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